平泉市人民政府 5个清单平泉市人民政府办公室关于印发《平泉市人民政府办公室随机抽查事项清单（2026年版）》的通知

索引号： 13567001/2026-07124	主题分类：财政、金融、审计	发布机构：平泉市政府办公室
成文日期： 2026-05-09	文件编号：平政办〔2026〕12号	有效性：有效

平泉市人民政府办公室关于印发《平泉市人民政府办公室随机抽查事项清单（2026年版）》的通知

2026-05-09 16时06分浏览次数：

各有关科室：

按照《关于全面深化“双随机、一公开”监管规范涉企行政检查服务高质量发展的意见》和《河北省地方金融管理局关于印发2026年河北省地方金融管理系统随机抽查事项清单的通知》要求，为进一步规范全市地方金融管理系统随机抽查事项，我办对《平泉市人民政府办公室随机抽查事项清单（2025年版）》进行了调整，形成了《平泉市人民政府办公室随机抽查事项清单（2026年版）》,共5大类20个抽查事项。现予以印发，请遵照执行。

平泉市人民政府办公室

2026年5月9日

平泉市人民政府办公室随机抽查事项清单（2026年版）

序号	抽查项目		事项类别	检查主体	检查依据	检查方式	检查内容及要求	备注
序号	抽查类别	抽查事项	事项类别	检查主体	检查依据	检查方式	检查内容及要求	备注
1	对融资担保公司开展业务和风险管控情况的现场检查	对融资担保公司资产比例的检查	重点检查事项	县级以上地方金融管理机构	《融资担保公司监督管理条例》第二十八条；《融资性担保公司管理暂行办法》第二十九条；《融资担保公司资产比例管理办法》第八条、第九条、第十条、第十一条、第十二条、第十三条；《河北省地方金融监督管理条例》第三十三条；其他有关国家法律、法规、规章、制度文件等。	现场检查/书面检查/网络检查/专业机构核查	资产比例是否符合监管要求等。
		对融资担保公司放大倍数和单户集中度的检查	重点检查事项		《融资担保公司监督管理条例》第十五条、第十六条、第二十八条；《融资性担保公司管理暂行办法》第二十七条、第二十八条；《融资担保责任余额计量办法》第十五条、第十六条；《河北省地方金融监督管理条例》第三十三条；其他有关国家法律、法规、规章、制度文件等。		在保业务担保放大倍数和单户集中度是否符合监管要求等。
		对融资担保公司关联担保的检查	重点检查事项		《融资担保公司监督管理条例》第十七条、第二十八条；《融资性担保公司管理暂行办法》第三十条；《河北省地方金融监督管理条例》第三十三条；其他有关国家法律、法规、规章、制度文件等。		关联担保是否符合监管要求等。
		对融资担保公司提取准备金情况的检查	重点检查事项		《融资性担保公司管理暂行办法》第三十一条；《河北省地方金融监督管理条例》第三十三条；其他有关国家法律、法规、规章、制度文件等。		是否按照规定提取相应的准备金等。
		对融资担保公司内部治理的检查	一般检查事项		《融资性担保公司管理暂行办法》第二十二条；《河北省地方金融监督管理条例》第三十三条；其他有关国家法律、法规、规章、制度文件等。		是否建立完善的组织架构，高管是否正常履行职责等。
		对融资担保公司其他开展业务和风险管控情况的检查	一般检查事项		《融资担保公司监督管理条例》第二十八条；《融资性担保公司管理暂行办法》第四十条；《河北省地方金融监督管理条例》第三十三条；其他有关国家法律、法规、规章、制度文件等。		是否存在违反《融资担保公司监督管理条例》及配套制度、《融资性担保公司管理暂行办法》、《河北省地方金融监督管理条例》等其他违法违规问题。
2	对小额贷款公司开展业务和风险管控情况的现场检查	对小额贷款公司法人治理情况的检查	一般检查事项	县级以上地方金融管理机构	《小额贷款公司监督管理暂行办法》第三章等；《关于小额贷款公司试点的指导意见》第五条等；《河北省地方金融监督管理条例》第三十三条等；其他有关国家法律、法规、规章、制度文件等。	现场检查/书面检查/网络检查/专业机构核查	是否建立完善的组织架构，高管是否正常履行职责等。
		对小额贷款公司业务合规情况的检查	重点检查事项		《小额贷款公司监督管理暂行办法》第二章等；《河北省地方金融监督管理条例》第三十三条等；其他有关国家法律、法规、规章、制度文件等。		是否按照监管规定开展业务等。
		对小额贷款公司融资管理情况的检查	重点检查事项		《小额贷款公司监督管理暂行办法》第二章等；《河北省地方金融监督管理条例》第三十三条等；其他有关国家法律、法规、规章、制度文件等。		对外融资是否符合监管规定等。
		对小额贷款公司信息报送情况的检查	一般检查事项		《小额贷款公司监督管理暂行办法》第六章等；《河北省地方金融监督管理条例》第三十三条等；其他有关国家法律、法规、规章、制度文件等。		是否按规定向监管机构报送数据信息资料等。
		对小额贷款公司风险防控情况的检查	重点检查事项		《小额贷款公司监督管理暂行办法》第三章等；《河北省地方金融监督管理条例》第三十三条等；其他有关国家法律、法规、规章、制度文件等。		风险防控是否符合监管规定等。
3	对典当行开展业务和风险管控情况的现场检查	对典当行公司治理情况的检查	一般检查事项	县级以上地方金融管理机构	《典当管理办法》第五十四条等；《典当行业监管规定》第三十五条等；《河北省地方金融监督管理条例》第三十三条；其他有关国家法律、法规、规章、制度文件等。	现场检查/书面检查/网络检查/专业机构核查	是否建立完善的组织架构，高管是否正常履行职责等。
		对典当行风险防控情况的检查	重点检查事项		《典当管理办法》第五十四条；《典当行业监管规定》第三十三条、第三十四条、第三十五条等；《河北省地方金融监督管理条例》第三十三条；其他有关国家法律、法规、规章、制度文件等。		风险控制是否符合监管规定等。
		对典当行业务合规情况的检查	重点检查事项		《典当管理办法》第二十五条至第四十五条等；《典当行业监管规定》第八条等，第十九条至第三十六条；《中国银保监会办公厅关于加强典当行监督管理的通知》第三条；《河北省地方金融监督管理条例》第三十三条；其他有关国家法律、法规、规章、制度文件等。		是否依法合规经营、回归典当本源；资金管理是否合规；当票、续当凭证、当物的管理是否合规；档案管理、信息化情况、财务管理是否合规等。
4	对融资租赁公司开展业务和风险管控情况的现场检查	对融资租赁公司治理情况的检查	一般检查事项	县级以上地方金融管理机构	《融资租赁公司监督管理暂行办法》第十条至第十三条；《融资租赁公司非现场监管规程》第十五条；《河北省地方金融监督管理条例》第三十三条；其他有关国家法律、法规、规章、制度文件等。	现场检查/书面检查/网络检查/专业机构核查	是否建立完善的组织架构，高管是否正常履行职责等。
		对融资租赁公司业务合规情况的检查	重点检查事项		《融资租赁公司监督管理暂行办法》第五条至第九条、第十四条至第二十九条；《融资租赁公司非现场监管规程》第十五条；《河北省地方金融监督管理条例》第三十三条；其他有关国家法律、法规、规章、制度文件等。		是否按照经营规则开展业务等。
		对融资租赁公司风险管理的检查	重点检查事项		《融资租赁公司监督管理暂行办法》第十二条；《融资租赁公司非现场监管规程》第十五条；《河北省地方金融监督管理条例》第三十三条；其他有关国家法律、法规、规章、制度文件等。		风险控制是否符合监管规定等。
5	对商业保理公司开展业务和风险管控情况的现场检查	对商业保理公司治理情况的检查	一般检查事项重点检查事项	县级以上地方金融管理机构	《中国银保监会办公厅关于加强商业保理企业监督管理的通知》第一条第二款；《河北省地方金融监督管理条例》第三十三条；其他有关国家法律、法规、规章、制度文件等。	现场检查/书面检查/网络检查/专业机构核查	否建立完善的组织架构，高管是否正常履行职责等。
		对商业保理公司业务合规情况的检查	重点检查事项		《中国银保监会办公厅关于加强商业保理企业监督管理的通知》第一条、第二条；《河北省地方金融监督管理条例》第三十三条；其他有关国家法律、法规、规章、制度文件等。		是否按照经营规则开展业务等。
		对商业保理公司风险管理的检查	一般检查事项		《中国银保监会办公厅关于加强商业保理企业监督管理的通知》第二条第八款至第十款；《河北省地方金融监督管理条例》第三十三条；其他有关国家法律、法规、规章、制度文件等。		风险控制是否符合监管规定等。

《清单》共5大类20个抽查事项

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