机关各科室、局属各单位：

现将《2024年平泉市水务局“双随机、一公开”监管抽查工作计划》印发给你们，请按照计划贯彻落实。

2024年3月6日

平泉市水务局

2024年“双随机、一公开”监管抽查

工作计划

为认真贯彻落实国务院和省政府关于“双随机、一公开”监管工作部署要求，进一步推进企业信用风险差异化随机抽查，提升部门内部联合和部门联合“双随机、一公开”监管效能，按照承德市“双随机”办《关于编制2024年度随机抽查工作计划的通知》（承双随机办〔2024〕1号）、平泉市“双随机”办《关于印发2024年平泉市“双随机、一公开”监管抽查工作计划的通知》（平双随机办〔2024〕4号）要求，进一步强化事中事后监管，推进我局“双随机、一公开”监管工作持续、广泛、深入开展，营造规范有序、公平竞争的市场环境，规范市场监管执法行为，提高市场监管效率质量，结合我局实际，制定2024年度“双随机、一公开”抽查工作计划。

一、抽查事项、比例

根据市场主体的特点和监管需要，我局监管项目18项，检查对象（以2023年12月30日前登记数据为准）至少5％比例随机抽取检查。

二、抽查项目和依据

（一）抽查项目

1.对水工程建设规划同意书审核后续监督检查；

2.对水利基建项目的监督检查；

3.对坝顶兼做公路的检查；

4.对利用堤顶、戗台兼做公路的检查；

5.对水利工程建设项目质量安全的监督检查；

6.对水旱灾害防御工作的监督检查;

7.对水利项目投资计划及统计管理的监督检查;

8.城市供水水质监督检查

9.因工程建设确需改装、拆除或者迁移城市公共供水设施的审批后的监督检查;

10.城镇排水与污水处理监督检查

11.对单位/个人取用水行为的随机抽查;

12.对水利工程招投标的监督检查

13.对大坝管理和保护范围内修建码头、渔塘许可后续监管;

14.对河道管理范围内特定活动审批后续监管;

15.对洪水影响评价类审批的后续监管（河道管理内建设项目工程建设项目监测）;

16.对生产建设项目水土保持审批的后续监管;

17.对小水电站安全生产的监督检查;

18.对河道采砂的监督检查。

（二）抽查依据。

《水工程建设规划同意书制度管理办法（试行）》《中华人民共和国防洪法》《水利工程建设项目管理规定（试行）》《水利工程建设监理规定》《水利工程建设安全生产管理规定》《水利工程质量管理规定》《水利工程建设项目验收管理规定》《水库大坝安全管理条例》《中华人民共和国河道管理条例》《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国防汛条例》《中华人民共和国抗旱条例》《国家防汛抗旱督察办法（试行）》《水利统计管理办法》《水利基本建设投资计划管理暂行办法》《城市供水水质管理规定》《河北省城镇供水用水管理办法》《中华人民共和国行政许可法》《城市供水条例》《中华人民共和国水污染防治法》《城镇排水与污水处理条例》《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国水土保持法》《河北省河道采砂管理规定》《河北省河湖保护和治理条例》《水利部关于河道采砂管理工作的指导意见关于河道采砂管理工作的指导意见》

三、抽查方式、内容

（一）抽查方式

全部检查和随机抽查相结合，对监管对象实行现场检查。

（二）抽查内容。

未经水行政主管部门批准的水工程项目，开工建设前是否按要求编制水工程建设规划同意书；水工程的施工建设是否符合规划同意书批复的内容和要求；是否有其他违反规划同意书批复内容的行为。

监督检查下级水行政主管部门和工程项目法人、质量与安全监督、设计、监理、施工、质量检测等单位是否根据法律法规、规程规范、强制性规范及批准的设计文件开展相关工作，各市场主体是否按约履职尽责，确保工程建设项目质量、安全和工期。

检查坝顶兼做公路行政审批手续、安全管理制度和应急预案、安全警示标志等；检查坝顶兼做公路水利工程的安全监测和巡视检查。

检查利用堤顶、戗台兼做公路行政审批手续、安全管理制度和应急预案、安全警示标志等；检查利用堤顶、戗台兼做公路水利工程的巡视检查。

事故调查处理督导：成立工作组或派员赴事故现场开展督导，视事故情况进行通报，配合当地政府及事故调查组做好事故调查处理工作。安全生产实施情况监督检查：明确检查目的，制定检查方案，成立监督检查组，采取工作座谈、现场检查和查阅资料等方式开展监督检查，做好检查记录，反馈检查意见，发现安全隐患的督促被检查单位隐患整改。

查看工程质量监督书、质量监督计划、项目划分确认文件；查看质量监督机构工作记录，是否对建设各方资质和人员进行了复核；查看质量监督机构工作记录，是否对参建各方质量体系建立及运行情况进行检查；查看质量监督机构工作记录、工程质量评定表、质量监督工作报告等资料，是否对建设各方质量行为和实体工程质量情况进行了检查。

防汛抗旱责任制落实情况；防汛抗旱预案修编情况；水利工程安全度汛准备工作情况；防汛抢险和抗旱服务队伍及物资储备情况；防汛抗旱检查及整改落实情况；城市防洪排涝准备工作情况；其他依法应当监督的内容。

水利统计数据质量真实、准确、完整情况；配合同级政府统计机构查处重大水利统计违法行为。

中央投资计划执行进度与工程量完成情况，是否越权调整投资计划、擅自更改设计内容、扩大建设规模、提高建设标准及不合理压低或提高工程单价等。

城市供水水质是否达标。

是否符合许可内容。

城市污水运营单位运行维护和保护情况是否符合规定要求；城市防汛工作情况是否符合规定要求；城镇污水排入排水管网许可落实及具体实施情况；排水许可资料归档情况。

取水活动是否与取水许可批复内容一致。

招标核准办理的检查:检查项目招标之前是否按要求办理了招标核准，核准内容是否有重大偏差。招标公告发布情况的检查：检查项目招标公告是否在指定媒介发布，公告内容是否与核准内容相符。开标、评标过程的检查：检查项目在开、评标过程是否依法依规，是否在公共资源交易平台进行交易。中标公示情况的检查：检查中标候选人是否在法定媒介公示，公示期是否满足要求。招标结果备案情况的检查：检查招标结果是否在规定的时限内上报监管部门备案。确定中标人及合同签订情况的检查：检查确定中标人及确定过程是否依法依规，合同签订是否规范。招标过程中招标人、投标人及监督人行为的合法性检查：检查在招标过程中招标人、投标人及监督人的行为是否依法依规，是否存在虚假招标、围标串标以及监督失职的行为。

修建项目方案是否与批复文件一致；对大坝安全、工程管理和抢险工作是否有影响。

河道管理范围内特定活动是否与批复文件一致。

建设项目工程建设方案是否与批复文件一致。

水土保持工作组织管理情况；水土保持方案审批（含重大变更）情况、水土保持后续设计情况；表土剥离、保存和利用情况；取、弃土（包括渣、石、砂、矸石、尾矿等）场选址及防护情况；水土保持措施落实情况；水土保持监测、监理情况；水土保持补偿费缴纳情况；水土保持设施自主验收情况。

小水电生产经营单位安全生产主体责任履责情况；安全生产法律、法规和国家标准或者行业标准执行情况

是否编制河道采砂与整治规划并经当地政府批准；是否按河道采砂规划进行采砂许可；是否开展定期和不定期检查，对检查中发现的问题是否按有关法律法规及时提出处理意见并处理；是否落实河道采砂管理责任人；采砂现场是否落实旁站式监理、视频监控、进出场计量、采砂统计报告、砂石采运管理单等制度；河道内有无未经批准的非法采砂和不按批准的采砂作业方式和范围采砂行为；检查采砂单位是否按照《河道采砂与整治年度实施方案》要求进行河道整治，是否在汛前将采砂机械设备撤出河道管理范围；堆砂场设置是否符合要求，是否存在河道采砂弃碴乱堆放情况；投诉、举报的问题是否及时处理。对抽查发现的涉嫌违法行为依法开展调查，按照规定同时对辖区内其他行政执法事项进行监督、检查，对涉嫌违法行为依法开展调查。

四、随机抽查执法人员和抽查对象

按类别定向后，采取随机抽查，从两库中随机抽取执法人员，分组对抽查对象按比例随机抽取检查。

五、完成时限

将在2024年10月31日前完成。

附件：2024年平泉市水务局部门联合抽查工作计划